中國制造的激蕩40年
中國制造的前兩波浪潮（1978-1998），簡單說就是神州大地壓抑已久之后的原力覺醒。這包括了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)家的覺醒（比如魯冠球的萬向1，劉永好的新希望1982），對外貿(mào)易的覺醒（比如柳傳志的聯(lián)想，張瑞敏的海爾），離開體制下海經(jīng)商的覺醒（比如李東升的TCL，宗慶后的娃哈哈，任正非的華為，段永平的小霸王，王文京的用友，馮侖的萬通，史玉柱的巨人，求伯君的金山，郭廣昌的復(fù)星，王傳福的比亞迪）和重新打開國門利用外資的覺醒。
貿(mào)易開放帶來了制造轉(zhuǎn)移，但沒有發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。80-90年代的大規(guī)模技術(shù)引進主要是為了滿足內(nèi)需，一些中國人需要的商品，在改革開放初期自己生產(chǎn)不了，就引進整條生產(chǎn)線到中國來生產(chǎn)，比如海爾引進德國的冰箱生產(chǎn)線，彩電引進美國日本CRT顯像管生產(chǎn)線等。然而這個過程基本上是從終端直接引進生產(chǎn)環(huán)節(jié)，一旦出現(xiàn)技術(shù)升級，在技術(shù)匹配的制約下，中國不得不繼續(xù)引進技術(shù)來實現(xiàn)終端產(chǎn)品的國產(chǎn)化。
只有制造轉(zhuǎn)移，沒有技術(shù)轉(zhuǎn)移，結(jié)果是中國制造自主研發(fā)核心技術(shù)的能力也被擠掉了。中國CRT彩電工業(yè)一度做到全球第一，但遇到液晶技術(shù)替代時被打得措手不及，原因是80-90年代的中國制造與新技術(shù)的演進過程基本絕緣，中國彩電工業(yè)既不了解液晶技術(shù)的進展，也難理解新技術(shù)的影響，這也造成了中國電子工業(yè)直到今天仍然在一些核心技術(shù)領(lǐng)域處于看不到盡頭的落后狀態(tài)。
中國制造的第三波浪潮（1998-2008）是自主化，簡單說就是復(fù)制-模仿-進口替代，copy to China，美國有的中國也要有，美國日本造的中國都要造。相比80-90年代，這一階段的中國制造已經(jīng)從集成組裝制造中積累了一定的技術(shù)基礎(chǔ)和勞動力技能，在計算機、手機、汽車制造等領(lǐng)域出現(xiàn)了自主品牌，但核心技術(shù)零件、自主研發(fā)能力仍然受限于技術(shù)、設(shè)備、材料，技術(shù)被卡脖子的情況下，品牌主要靠資本外延擴張吃規(guī)?；t利。
1998年，中國商品房市場開放，城鎮(zhèn)化率在之后的10年上升了14%，快速膨脹的城市化需求催生了和基建地產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)的制造業(yè)發(fā)展（比如梁穩(wěn)根的三一重工）。2001年中國加入WTO，出口額在之后的10年間上升了613%，出口占GDP最高達(dá)35%，出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)在東南沿海地區(qū)出現(xiàn)集聚，比如東莞的電子，晉江的體育，紹興的紡織，義烏的小商品等。20世紀(jì)末，美國的互聯(lián)網(wǎng)泡沫也催生中國的互聯(lián)網(wǎng)萌芽，新浪搜狐網(wǎng)易騰訊阿里百度紛紛登場，真正屬于他們的時代還在后面。
我們將中國上市公司和全球上市公司做對比，全球市占率超過50%的中國行業(yè)有14個，超過20%以上的中國行業(yè)有50個。過去十年，中國制造快速提升的不僅有全球市占率，還有人工智能、信息技術(shù)等關(guān)鍵的基礎(chǔ)科技。中國擁有世界排名第一和第二的超級計算機，中國超算神威的計算能力是美國超算泰坦的5倍；中國超算的CPU是上海國家高性能集成電路設(shè)計中心研發(fā)的SW26010；中國已經(jīng)建成了世界上第一個量子衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)；中國正在人工智能研究關(guān)鍵領(lǐng)域迅速崛起；中國擁有世界上最大的綜合孔徑射電望遠(yuǎn)鏡，也就是廣為人知的“天眼”；中國擁有世界上最有效的物流系統(tǒng)。
中國真正開始出現(xiàn)大量的自主研發(fā)和創(chuàng)新迭代也就是最近十年，十年放在產(chǎn)業(yè)史上只是一個瞬間，但中國已經(jīng)在多個行業(yè)從追趕者成為領(lǐng)先者，從模仿者成為創(chuàng)新者，并在一些高端制造業(yè)開始具備全球競爭力。中國制造在發(fā)展中國家里算起步比較晚的，上世紀(jì)60-70年代后發(fā)展中國家先后出現(xiàn)了拉美奇跡、亞洲四小龍、新四小龍，而今天也只有韓國還在消費電子、精細(xì)化工、汽車等制造業(yè)領(lǐng)域還具有全球競爭力。中國制造起步雖晚，但在全球制造業(yè)市占率排名和關(guān)鍵基礎(chǔ)科技的進步速度上，僅次于美國，而且和美國之間的差距在快速縮小。中國究竟做對了什么？
圖3：中國制造業(yè)的微笑曲線
資料來源：作者繪制，天風(fēng)證券研究所
制造業(yè)不是零基礎(chǔ)就可以發(fā)展起來的，無論是生產(chǎn)要素的比較優(yōu)勢還是市場的規(guī)模優(yōu)勢，都不能算作是一國制造業(yè)成功的充分必要條件，人類產(chǎn)業(yè)史上不缺少要素大國的失敗案列，也不乏要素小國的成功案例。
以美歐日的成功為例，一國要成為制造大國和制造強國，需要在產(chǎn)業(yè)鏈的上中下游都具備競爭力。今天中國制造正在形成的全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，主要來自于四個因素：巨國市場的規(guī)模效應(yīng)、良好的基礎(chǔ)設(shè)施保障、完備的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)（包括高效率的產(chǎn)業(yè)工人和受過良好教育的工程師隊伍）、共和國前30年技術(shù)基礎(chǔ)的傳承迭代。
我們借用施振榮的“微笑曲線”：市場容量足夠大，品牌服務(wù)的推廣空間足夠大，做終端設(shè)計、系統(tǒng)集成的國產(chǎn)廠商能夠存活；完備的產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)、良好的基礎(chǔ)設(shè)施，給中游制造提供了低成本高效率的保障；技術(shù)的傳承迭代、很強的政策扶持和政策執(zhí)行力，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)向上游發(fā)展，掌握自主研發(fā)能力和專利技術(shù)。
巨國市場的規(guī)模效應(yīng)：
歐睿信息咨詢公司的研究顯示，到2020年中國的中產(chǎn)階層將達(dá)到7億人，相當(dāng)于歐洲總?cè)丝?7.4億)。龐大的人口規(guī)模為中國的創(chuàng)業(yè)者提供了巨大的成長紅利，這使得每一個產(chǎn)業(yè)的進入者都有機會以粗放的方式完成自己的原始積累。嚴(yán)格意義上說，今天常被提起的新四大發(fā)明（高鐵、支付寶、共享單車、網(wǎng)購）都不算中國首創(chuàng)，但重要的是這些技術(shù)在中國得到了最成功的應(yīng)用，都離不開中國市場巨大的規(guī)模效應(yīng)。大市場能夠降低和攤薄成本，福耀玻璃到美國設(shè)廠的原因是美國汽車市場足夠大，當(dāng)?shù)卦O(shè)廠便于快速到貨。借助大國效應(yīng)的勢能，中國企業(yè)通過大量的研發(fā)投入或海外并購高科技公司，縮小和領(lǐng)先國家的技術(shù)差距，并建立核心競爭力，最終以出其不意的方式創(chuàng)造出新的可能性和模式突變。
