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建筑資質(zhì)新規(guī)大盤點及影響：

一、新規(guī)盤點

自2014年11月住建部發(fā)布《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》至今不到一年的時間，住建部密集發(fā)布了六個關于建筑企業(yè)資質(zhì)管理的文件，雖然具體規(guī)定上前后還是有一定的出入，但總體思路始終保持一致：放權簡政，促進市場競爭。六個新規(guī)的核心內(nèi)容梳理如下：

以上六個新規(guī)從邏輯脈絡上以《住房和城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準>的通知》(建市(2014)159號，以下簡稱《資質(zhì)標準》)、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(住房和城鄉(xiāng)建設部令第22號，以下簡稱《管理規(guī)定》)《住房和城鄉(xiāng)建設部關于印發(fā)<建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標準實施意見>的通知》(建市[2015]20號，以下簡稱《實施意見》)為核心，新近發(fā)布的《住房城鄉(xiāng)建設部關于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理有關問題的通知》(建市[2015]154號，以下簡稱《資質(zhì)通知》)是在“簡政放權，促進競爭”思想指導下對前述三個規(guī)定的進一步調(diào)整，一方面促進了資質(zhì)管理改革，另一方面為了保持建筑業(yè)穩(wěn)定也調(diào)整了一些較為嚴格的做法。

二、資質(zhì)相關規(guī)定的回顧

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《資質(zhì)標準》、《管理規(guī)定》、《實施意見》分別從不同角度和不同切入點，共同規(guī)范建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)問題，進一步規(guī)范建筑業(yè)市場，整頓行業(yè)亂象，促進行業(yè)發(fā)展。

《資質(zhì)標準》相對于2007版標準，基本框架不變，專業(yè)和人員方面則調(diào)整較多：專業(yè)方面，總包序列不變，專業(yè)分包裁減合并，取消土石方、門窗等技術含量較低的施工序列等;人員方面，合理設置標準指標，考核建造師標準，細化建造師分類，加強對企業(yè)的技術負責人和現(xiàn)場管理人員的監(jiān)督和考核。

《管理規(guī)定》下放相應審批權，明確由各省住建廳的審批程序由各地方?jīng)Q定，取消立項、增項，改為平行。同時，大量壓縮考核材料，對資質(zhì)增項、注冊建造師的實踐情況和業(yè)績水平進一步細化規(guī)制，且強化了資質(zhì)審批機關的法律責任。

《實施意見》是《資質(zhì)標準》和《管理規(guī)定》的實施細則，規(guī)定換發(fā)新資質(zhì)證書，住建部與地方建設主管部門進行聯(lián)合監(jiān)督考核。筆者認為這個文件的核心在于規(guī)定了資質(zhì)換證進行實質(zhì)審查，企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術裝備符合標準的方允許換證，并規(guī)定5個類別的專業(yè)承包資質(zhì)換證的上限。此外，還對之前《資質(zhì)標準》中沒有說明的特級資質(zhì)企業(yè)標準進行了規(guī)定。但此次新規(guī)將資質(zhì)換證改為簡單換證，新規(guī)定的特級資質(zhì)企業(yè)承接工程的合同金額標準也被取消，否定了《實施意見》的做法。

二、《資質(zhì)通知》解讀

最近，住建部連續(xù)發(fā)布了《住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳關于換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的通知》(建辦市函[2015]870號)《住房城鄉(xiāng)建設部關于建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理有關問題的通知》(建市[2015]154號)。對此，住建部表示，此次發(fā)出的兩份通知總體上屬于同一內(nèi)容，出于同一目的，即簡政放權、優(yōu)化資質(zhì)管理，前者是落實后者的具體措施及做法，此次調(diào)整的核心為后者?！顿Y質(zhì)通知》基于簡政放權、優(yōu)化資質(zhì)管理做出了如下調(diào)整：

簡化施工總包特級資質(zhì)的企業(yè)申請指標。取消《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標準》(建市[2007]72號)中關于國家級工法、專利、國家級科技進步獎項、工程建設國家或行業(yè)標準等考核指標要求。對于申請施工總 承包特級資質(zhì)的企業(yè)，不再考核上述指標。此項調(diào)整旨在簡化施工總包特級資質(zhì)的企業(yè)申請指標，即對已獲獎項的考核指標大幅放寬，尤其直接規(guī)定取消較為徹底?？紤]到建筑業(yè)企業(yè)申請資質(zhì)的核心在資產(chǎn)、資金、人員，而獲獎項不在此列，就容易理解了。

取消合同金額硬門檻，促進市場競爭。取消《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》(建市[2014]159號)中建筑工程施工總承包一級資質(zhì)企業(yè)可承擔單項合同額3000萬元以上建筑工程的限制。取消《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標準實施意見》(建市[2015]20號)特級資質(zhì)企業(yè)限承擔施工單項合同額6000萬元以上建筑工程的限制以及《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標準》(建市[2007]72號)特級資質(zhì)企業(yè)限承擔施工單項合同額3000萬元以上房屋建筑工程的限制。此項調(diào)整可謂《資質(zhì)通知》的核心，合同金額硬門檻的取消，將鼓勵優(yōu)質(zhì)建筑業(yè)企業(yè)參與更廣泛的市場競爭。從規(guī)范建筑業(yè)角度來說，各個資質(zhì)等級已經(jīng)從技術角度對于企業(yè)承接工程范圍進行了規(guī)范，設置合同金額限制顯然的反市場的，而放開此等限制，實際上只是行政權力的合理歸位。

放開鋼結構工程一級資質(zhì)承包范圍。將《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》(建市[2014]159號)中鋼結構工程專業(yè)承包一級資質(zhì)承包工程范圍修改為：可承擔各類鋼結構工程的施工。

調(diào)整換證過渡期，資質(zhì)換證改為簡單換證。將《實施意見》規(guī)定的資質(zhì)換證調(diào)整為簡單換證，資質(zhì)許可機關取消對企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術裝備指標的考核，企業(yè)按照《管理規(guī)定》確定的審批權限以及《實施意見》規(guī)定的對應換證類別和等級要求，持舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書到資質(zhì)許可機關直接申請換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書。將過渡期調(diào)整至2016年6月30日，2016年7月1日起，舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書失效。調(diào)整換證過渡期中，值得注意的是：一，所謂具體換證要求，即《住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳關于換發(fā)新版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的通 知》;二，舊版建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書2016年7月1日失效。資質(zhì)換證改為簡單換證，實際上取消了《實施意見》規(guī)定的對換證企業(yè)資產(chǎn)、主要人員、技術裝備的實質(zhì)性審查，減輕了核準機關和換證企業(yè)的壓力，從而也為縮減過渡期市場，提前完成全部換證提供了條件。

3.超過時限的工程業(yè)績不予認可。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申請資質(zhì)年度起逆推5年或10年期間竣工的工程業(yè)績。例如，申報年度為2015年，“近5年”的業(yè)績是指2010年1月1日之后竣工（交工）驗收合格的項目。

4.超越本企業(yè)資質(zhì)承包工程范圍的工程業(yè)績不予認可。

（注：企業(yè)以境外承包工程作為代表工程業(yè)績申報的，不考核其是否超越資質(zhì)承包工程范圍。）

5.項目負責人不規(guī)范執(zhí)業(yè)。

企業(yè)申報的工程業(yè)績中，項目負責人在項目實施時存在非本企業(yè)注冊建造師、不具備注冊建造師資格、超越注冊建造師執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)或違反有關規(guī)定同時在兩個及以上項目擔任項目負責人的，企業(yè)該項工程業(yè)績不予認可。

6.保密工程不得作為企業(yè)代表工程業(yè)績申報。

7.群體建筑（無論基礎是否相連）不作為單體建筑面積業(yè)績考核。

8.輕鋼、網(wǎng)架結構跨度業(yè)績，不作為建筑工程施工總承包跨度業(yè)績考核。

9.企業(yè)因負有工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故責任被降級、吊銷資質(zhì)，其相應工程業(yè)績不得作為代表工程業(yè)績申報。

10.工程業(yè)績弄虛作假申報資質(zhì)被通報批評或撤銷資質(zhì)的，其相應工程業(yè)績不得作為代表工程業(yè)績申報。

需要注意的是：

1.滿足多項技術指標的單位工程，只作為一項指標考核。

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中分別考核累計和單項技術指標的，同一工程業(yè)績可同時考核，但鐵路方面資質(zhì)除外。

2.《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準》中業(yè)績要求的“×類中的×類”必須分別滿足，不能相互替代。例如，建筑工程一級資質(zhì)標準，要求企業(yè)完成“4類中的2類以上工程”，是指企業(yè)完成的工程中，高度、層數(shù)、單體面積、跨度等4類考核指標中至少應滿足2類，否則即為業(yè)績不達標。

3.企業(yè)申請多個類別資質(zhì)的，工程業(yè)績應當分別滿足各類別資質(zhì)標準條件。

4.企業(yè)以施工總承包方式承接的工程，不論該工程是否實行分包，均可作為其施工總承包業(yè)績考核。

5.申請專業(yè)承包資質(zhì)的，以企業(yè)依法單獨承接的專業(yè)工程業(yè)績考核。

二、設計、圖紙問題

1.項目未提供圖紙。

2.工程立面圖紙不清晰，且未能反映項目為單體建筑。

3.項目圖紙無設計單位出圖章、設計人員注冊執(zhí)業(yè)印章。

4.工程提供圖紙未能反映考核指標。

5.圖紙中設計單位出圖章有效期、圖紙設計人員注冊執(zhí)業(yè)印章有效期和圖紙出圖日期不符，非有效圖紙。

1.對資質(zhì)申報中弄虛作假的企業(yè)，住房城鄉(xiāng)建設主管部門依法給予警告，并作如下處理：

◎ 企業(yè)新申請資質(zhì)時弄虛作假的，不批準其資質(zhì)申請，企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項資質(zhì)；

◎ 企業(yè)在資質(zhì)升級、增項申請中弄虛作假的，不批準其資質(zhì)申請，企業(yè)在一年內(nèi)不得再次申請該項資質(zhì)升級、增項；

◎ 企業(yè)在資質(zhì)延續(xù)申請中弄虛作假的，不予延續(xù)；企業(yè)按低一等級資質(zhì)或縮小原資質(zhì)范圍重新申請核定資質(zhì)，并一年內(nèi)不得申請該項資質(zhì)升級、增項。

2.對弄虛作假取得資質(zhì)的企業(yè)，住房城鄉(xiāng)建設主管部門依法給予行政處罰并撤銷其相應資質(zhì)，且自撤銷資質(zhì)之日起三年內(nèi)不得申請該項資質(zhì)。

3.住房城鄉(xiāng)建設主管部門將企業(yè)資質(zhì)申報中的弄虛作假行為作為企業(yè)或個人不良行為在全國誠信信息平臺予以發(fā)布。

4.對參與企業(yè)資質(zhì)申報弄虛作假或為企業(yè)提供虛假證明的有關單位或個人，給予通報批評或抄報有關部門依法進行處理